强化合规管理 筑牢内控根基(强化内控合规管理建设)

今年以来,山东郓城农商银行认真贯彻落实山东省联社“123456”总体工作思路,紧紧围绕“以合规为中心的经营理念”,不断推进合规文化建设,强化合规管理,持续筑牢内控根基。

战略规划有高度。郓城农商银行将合规管理写入“十四五”发展规划,融入企业文化,纳入高管人员履职评价,优化内部机构设置,强化内控机制建设,全面推动党建工作与合规管理工作深度融合;成立合规管理领导小组,行党委班子成员带头签订合规履职承诺书,开展合规宣誓,落实主体责任;着力构建以合规管理为中心,相关配套制度为辅助的“1 N”合规制度体系,结合专业律师开展合规审查、法律咨询等工作,有效防范法律风险。

思想教育有温度。郓城农商银行将案例警示教育作为月度经营分析会上的固定内容,高管人员利用经营分析会每月带头对典型案例深入剖析,以案示警,筑牢职工思想防线;建立月度经营分析会必讲、新职工入职必讲、上岗转岗提职必讲、发生违规问题必讲的“四必讲”制度,组织郓城农商银行各支行、部室成立内部合规宣讲小组,年度内累计开展合规宣讲132次,开展职工专题合规培训5次,组织新提拔干部职工开展合规谈话4次;聚焦紧盯关键少数、关键岗位和重点领域,组织开展系列专项检查,积极发挥“两项监督”作用,将职工异常行为排查与党支部日常监督和党员民主监督工作相融合,及时了解职工思想和行为,不断强化职工思想建设。

工作措施有亮度。郓城农商银行积极分层次组织全行职工开展合规宣誓、合规履职承诺书签订活动2次、136场,累计参与人员1400余人次;围绕“我的合规我负责、同事的合规我有责、客户的合规我尽责”开展合规征文1次,从64篇征文中评选出11篇优秀征文;组织全行660余名职工参与合规知识测试,全员及格率为100%,平均成绩为96.19分;先后组织中层干部管理人员签订合规履职管理承诺书160余份,组织签订职工家属告知书700余份,提醒职工家属协助监督职工八小时外异常行为;通过采取公布有奖匿名举报电话、举报邮箱等措施,引导职工自觉接受同事、客户、社会等各种监督,切实将问题抓小抓早;创新合规管理工作方法,按月下基层通过匿名测评和谈心谈话的方式对39家支行、460余名职工开展合规座谈,对座谈发现的问题及时督促相关人员制定整改措施,并针对整改效果开展“回头看”;创新研发职工行为评价系统和考核机制,对照“四个意识”及核心价值观列出10条红线、30条标准,职工按月开展行为自检和评价,将思想、行为等无形的指标量化与绩效工资挂钩,构建流程化考评体系,提高职工主动合规的意识。(记者 陈曦 通讯员 吴正宁)

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