合规-反海外腐败法FCPA(反海外贿赂法两个主要条款)

反海外腐败法FCPA

反海外腐败法:也叫《反海外贿赂法》简称FCPA(Foreign CorruptPracticesAct),该法于1977年制定,是美国制定的一部单行法。按照字面意思可以直译为“海外腐败行为法”,是目前规制美国企业对外行贿最主要的法律。美国《反海外腐败法》(FCPA)主要包括两大类条款:反贿赂条款和会计条款。FCPA反海外腐败,因此在这个意义上可以说反贿赂条款也当然的是FCPA的核心条款。

1、犯罪主体:《反海外腐败法》可能适用于任何个人、公司、官员、董事、雇员、企业代理人或者任何代表公司行事的股东。如果个人或公司命令、授权或协助他人违反反贿赂条款,该个人或公司将受到惩罚。

2、行贿意图:个人支付或者授权支付贿赂必须要有行贿意图,该支付必须企图导致受贿人为行贿人或其他任何人滥用职权,谋取利益。值得注意的是,《反海外腐败法》并不要求行贿行为的目的得逞,提供或者承诺行贿即构成违法行为。

3、行贿方式:《反海外腐败法》禁止支付、提供、承诺支付或授权第三方支付或提供金钱或任何有价值的事物。

4、行贿对象:《反海外腐败法》仅覆盖针对外国官员、政党、党务工作者或者任何外国政府职位候选人的行贿行为。

美国长臂管辖中的致命武器是《反海外腐败法》,其中规定:如果有外国人或外国公司,“直接或通过中介”向外国行贿,只要这笔支付发生在美国领土,该法律就可以管辖。根据美国司法部的司法解释,在某些情况下,该法律可以扩展到外国行贿方。美国金融产业发达,跨国商业支付难免不经过美国的银行及其遍布全球的金融基础设施。且如果行贿方使用有价证券、金融衍生品等金融工具,也难免不经过华尔街及其衍生机构。这些金融设施与机构当然是美国领土。这就让美国司法部可以把触手伸得很长,援引其国内法,就能把地球管起来。

不过这里有两点需要特别指出:一是反贿赂条款管的是行贿行为而非受贿;二是反贿赂条款管的是向外国公职人员,即国家工作人员或视同为国家工作人员行贿的行为,而非商业贿赂。

1、谁受管辖

(1) 国内实体(Domestic Concerns),包括:

A. 美国公民、国民、居民。

B. 依据美国法律成立或主营业地位于美国的公司、合伙、联营、股份公司、商事信托或其他非法人组织等。

C. 代表该等公司和组织行为的股东、董事、管理人员、雇员及代理人等。

B和C,可以理解美国公司和组成或代表美国公司的个人。

(2) 发行人,指的是美国证券交易法第12章项下发行股票的公司或依据第15(d)条须向证交会提交年报或其他报告的公司。包括:

A. 任何在美国证券交易所,包括纽交所纳斯达克上市的公司,任何在场外市场直接交易并须提交周期报告的公司。

B. 发行人的股东、董事、管理人员、雇员及代理人等。

需要注意的是,发行人不一定是美国公司,在美国上市的外国公司也可以成为发行人,从而受到FCPA的管辖。

(3) 在美国领土内从事海外贿赂行为的外国人。

所有在美国领土范围内直接或通过代理从事海外行贿行为的外国个人或实体,以及代表该等个人或实体行为的管理人员、董事、雇员、代理人或股东,均受FCPA反贿赂条款的管辖。

2、向谁行贿

FCPA反贿赂条款禁止的行贿对象是外国公职人员。主要包括:

(1) 外国政府工作人员、外国政党或外国政党办公室的工作人员或候选人。

(2) 外国政府职能部门、组织、代理机构的工作人员。

(3) 国际组织的工作人员。

(4) 代表外国政府、政府部门、代理机构、国际组织等行使公共职能的人员。

FCPA需要探讨的内容还有很多,也是目前比较重要的一项合规法律。中国本土企业的成功很多都依赖于擦边球或者潜规则,但企业在与外资合作或者走出国门谋求海外利益之时,需要好好研究FCPA等相关的法律法规。

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2023年6月17日 上午8:55
下一篇 2023年6月17日 上午9:05

相关推荐

  • 科研项目库入库

    科研项目库入库 随着科技的不断发展,科研项目库入库已成为一项必不可少的任务。科研项目库入库是指将科研项目的信息、资料、数据等进行整理、分类、存储和管理,以便研究人员进行参考、研究和…

    科研百科 2025年2月16日
    0
  • 科研项目的经费管理方式

    科研项目的经费管理方式 科研项目的经费管理方式对于保证科研项目的顺利进行和最终成果的质量至关重要。合理的经费管理方式不仅能够提高科研项目的效率,还能够降低项目的成本,使项目团队更加…

    科研百科 2025年5月21日
    0
  • 1000万科研项目间接经费

    1000万科研项目间接经费:助力科技创新的利器 科研项目间接经费是一种用于支持科研项目的资金来源,它不像直接经费那样直接用于科研项目的支出,而是通过其他渠道,如政府资助、企业赞助、…

    科研百科 2024年4月7日
    147
  • 大型会议管理系统

    大型会议管理系统是一种用于管理大型会议的软件系统,可以帮助组织者高效地组织、管理和跟踪会议,确保会议的顺利进行。 随着现代社会的快节奏和高效率,越来越多的组织开始使用大型会议管理系…

    科研百科 2024年8月27日
    55
  • 医疗APP开发需要哪些流程?(医疗app开发需要哪些流程和手续)

    医疗APP开发需要哪些流程? 随着医疗行业的不断发展和数字化转型的加速,医疗APP的开发和普及成为了新的趋势。医疗APP不仅可以提供更便捷、高效的医疗服务,还可以帮助医疗机构提高管…

    科研百科 2024年5月6日
    113
  • 业务流程管理系统有哪些

    业务流程管理系统是一种用于优化和自动化业务流程的软件工具。随着企业规模的增长和业务流程的复杂化,使用业务流程管理系统已经成为一种必要手段。本文将介绍业务流程管理系统的一些常见的类型…

    科研百科 2024年8月22日
    47
  • 语音质量很好的网络电话软件,外显虚拟号码(网络虚拟号码打电话软件)

    女朋友生气了拉黑了; 对方欠钱拉黑了; 要拨打投诉电话,想隐秘个人手机号码; 给大家推荐“畅聊网络电话”“多号网络电话” 具备虚拟电话、匿名聊天、隐藏主叫号码、虚拟显示去电归属地、…

    科研百科 2024年5月1日
    141
  • 顶级PM需要学习的项目管理知识,十大项目管理,五大过程组?(项目管理十大要素五大过程组)

    把各种知识、技能、工具和技术应用于项目各项活动中,以达到项目的要求 顶级PM需要学习的项目管理知识,十大项目管理,五大过程组,和大家分享下一期学习! 项目管理知识 篇幅有限,就不一…

    科研百科 2023年8月6日
    222
  • 系统项目运营管理手册

    系统项目运营管理手册 系统项目运营管理是系统项目成功实现的关键因素之一。一本好的系统项目运营管理手册可以帮助项目团队更好地管理项目,提高项目的效率和质量。本文将介绍系统项目运营管理…

    科研百科 2024年12月27日
    0
  • 协同办公的软件(协同办公的工具)

    协同办公的工具是现代社会不可或缺的一部分,可以让我们更加高效地完成工作任务,提高工作效率。随着科技的不断发展,协同办公的工具也变得越来越多样化,下面介绍几种常用的协同办公工具。 1…

    科研百科 2024年6月3日
    93