风险内控合规“三位一体”组织架构

公司应构建党委会、董事会、监事会、总经理办公会、首席合规官以及合规管理综合部门(法务合规部)、专项部门(职能部室)、参与部门(行使业务部门职责的公司各部室、所辖企业)“三位一体”的合规管理组织架构,形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作机制,共同推进合规管理有效运行。

风险内控合规“三位一体”组织架构

在合规管理体系建设初期,董事会可不单独设置合规委员会,遵循最密切联系原则,与法治建设委员会或企业法治建设领导小组(所辖企业)等机构合署,履行合规委员会职责。企业需设置首席合规官,由总法律顾问兼任,作为合规管理负责人,法务合规部承担合规管理综合部门职责,开展合规管理工作。

制定合规管理的汇报路线,明确向谁负责和汇报合规管理工作。合规管理汇报线建议采用双线汇报制;遇重大合规风险及事项,总部及所辖企业的合规管理综合部门除及时向本级企业主管领导报告外,还须向上级企业的合规管理综合部门报告,确保企业最高管理层及时掌控企业合规风险。

风险内控合规“三位一体”组织架构风险内控合规“三位一体”组织架构

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