什么是合规管理体系?(什么是合规管理体系)

合规管理体系建设:

合规管理体系建设是为防范各种合规风险,将“对合规义务的主动遵守”融入到企业全部经营管理活动的管理体系构建过程。

合规管理体系建设的基本路径是识别企业合规风险,搭建合规组织架构,制定合规管理制度,运行合规管控机制,提高合规文化意识。

什么是合规管理体系?(什么是合规管理体系)

合规管理体系建设明确范围:

合规管理体系的建设首先要划定建设范围,单个公司合规管理体系,仅在公司及分公司范围内施行,这是决定向合规管理体系建设工作投入相关资源的前提。这里的相关资源包括人力资源、财务资源、外部专家资源以及组织文化资源等;明确建设范围还应判断是建“大合规“体系,还是建某一项或某几项的专项合规体系,如反垄断合规体系、反腐败合规体系、数据保护合规体系等;选择在哪些领域展开合规建设,主要参考本企业合规风险发生的可能性、发生后的可能后果、过往发生的案例,同行发生的案例等因素决定。

关于合规体系的建设,很多企业可能会请咨询来辅导企业通过合规管理体系的认证,一般的咨询步骤为:

1. 组建项目组

2.培训认证标准

3.诊断合规现状

4.编制建设方案

5.梳理合规义务

6.评估合规风险

7.制定合规管理措施 (6.2-8.1-8.2)

8. 编写合规手册(含合规文化、方针、目标和指标等)

9.宣贯合规手册和合规管理措施

10.实施内审和管理评审

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