近期，银保监会下发了《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》（银保监发（2021）17号）。为有效贯彻监管要求，渤海银行上海分行于7月2日上午召开了“内控合规管理建设年”全行会议，分行领导班子成员、各部门负责人及支行行长参加了会议。
根据监管、总行组织部署情况、活动进度安排及工作要点分工，分行党委书记、行长金富祯同志提出八点要求。一是党建统领合规案防常态化；二是要提高思想认识，全行高度重视；三是要压实内控合规管理责任；四是要深化内控合规文化建设；五是要积极履行社会责任，强化消费者权益保护；六是积极推动数字化建设；七是加强内控合规队伍建设；八是加强问责管理，推进从严治行。没有规矩不成方圆，要处理好风险和合规的关系，切实做到人人合规、时时合规、事事合规。共同营造风清气正的政治生态和企业文化，推进分行各项工作持续健康发展。
7月14日，分行内控合规部组织各管理部室及内控合规部全员参加了总行“内控合规管理建设年”现场检查培训。通过此次培训，检查人员对“内控合规管理建设年”现场检查方法、检查重点和检查要求有了清晰的认识，为今后做好“内控合规管理建设年”工作打下了良好的基础。
8月6日，渤海银行上海分行召开了党委扩大会议，研讨、分析、传达了近期上海银保监局组织召开的“中资中小银行在沪分行2021年中合规工作联席会议”主要内容和重点要求，分行党委班子成员及全体中层干部参会。会上，内控合规部汇报了上海银保监局关于“内控合规管理建设年”工作相关要求和其他方面具体要求，并传达了上海银保监局刘琦副局长重要讲话内容及王卓怀处长下半年监管工作重点提示。
分行党委委员、副行长白涛指出：分行要高度重视银保监局提出的各类问题，严格执行监管和我行各项制度，加强监管信息报送质量和时效性管理。根据上海银保监局刘琦副局长提出的“用法制的思维来做合规管理”理念，近期分行组建了稽核检查团队，目的是促进分行业务发展合规，做到业务全覆盖，内部有问题及时发现、及时处理、及时整改，避免屡查屡犯，各机构要配合好内控合规部的稽核检查。
分行党委书记、行长金富祯针强调，分行要以“内控合规管理建设年”为契机，坚持党建统领合规案防常态化，党委班子成员切实履行“一岗双责”，以上率下、以身作则，带头宣导合规，带头严格执行制度，各部门、各机构负责人对合规案防必须亲自部署、亲自过问、亲自协调。要正确处理内控合规与业务发展的关系，合规底线是生命线，“不讲政治的业务不做，不合规的业务不做，风险不可控的业务不做”；要持续开展合规警示教育，增强全员合规意识。要注重报告、整改、问责机制建设，发挥严肃问责的震慑作用，切实营造全体员工“不敢为、不愿为、不能为”的约束防线；要夯实基础，加强案防建设、加强内控合规管理，为上海地区合规建设做贡献。
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