合规建设丨中国银行上海市分行持续深入做好“内控合规管理建设年”有关工作

中国银行上海市分行(以下简称“中行”)充分发挥党建在引领业务发展、风险防控、合规建设方面的作用,把加强党的领导贯穿于内控合规管理建设年活动全过程。在取得阶段性成效基础上,坚持自我加压,紧密结合自身风险状况及管理需求,在主旨任务中融入特色工作措施,进一步健全长效机制,以拓展内控合规管理的幅度和深度。

合规建设丨中国银行上海市分行持续深入做好“内控合规管理建设年”有关工作

u突出重点,分类施策,做好问题评估验收

依托二、三道防线沟通联系机制,中行由上海审计分部、内控与法律合规部和风险管理部共同成立整改评估验收专项小组,相继发布3个专项要求,指导条线管理部门聚焦风险漏洞,瞄准薄弱环节,配合落实相关措施,包括完善整改计划、开展验证自评、加强集中整治等,并延续市场乱象整治评估机制要求,对整改支持材料逐个打开重检、逐项开展评验。整改评估主要关注整改计划措施制订的适当性和合理性,是否能有效落实整改要求;整改验收更为关注整改问责支持材料的全面性和完整性,强调整改是否落实执行到位。对于首次验收未通过的问题,则在进一步提交整改措施和补充证明材料基础上,重点开展二次验收。截至目前,相关问题均已获专项小组“评估验收通过”,评估验收通过率达100%。

合规建设丨中国银行上海市分行持续深入做好“内控合规管理建设年”有关工作

u全面覆盖,注重特色,分类组织“合规培育”

中行主动探索,在本次建设年活动中,着力将内控合规基础学习融入日常经营管理,分层级、有重点、有针对性地开展形式多样的警示教育活动,建立常态化宣教机制,并突出“四个重点”——以法律法规与监管规定为重点学习纲领;以警示案例与制度准则为重点学习内容;以专题培训与规定动作为重点表现形式;以学习检验与成果产出为重点验收标准。据统计,年内累计开展警示教育学习4,072次,累计学时3,915小时,共计40,619人次参与;“我为案防出实招”累计征集187项;合规主题作品(包括案例、漫画、征文、视频、对联、书法、海报、屏保等)共计征集439件。在此基础上,升级宣教活动2.0版,强化“五个一”规定动作的落实,创新开展“条线特色”专题培训,为业务高质量发展提供坚强的内控合规保障。

合规建设丨中国银行上海市分行持续深入做好“内控合规管理建设年”有关工作

u以赛促学,比学赶超,集中开展“合规竞赛”

中行采取在线统一测试与自主学习相结合的方式,定期统计通报各机构、部门员工合规测试情况,促进学习知识有效沉淀。为提升趣味性和竞争性,在全辖7,625人参与测试基础上,通过在线知识竞赛的形式开展“一对一”答题PK赛,分行共计500名员工踊跃参与,进一步争夺“合规王者”。竞赛分为赛区选拔、集中决赛两个阶段进行,赛区选拔分东、南、西、北为四个分片区开展,采用积分制,系统随机匹配对手,并随机生成题目,配对双方在60秒内快速答题,系统自动评判胜负。集中决赛采用限时1.5小时集中PK的方式,最终根据竞赛整体情况分别评出个人奖及机构奖。该项竞赛以新颖活泼的形式,促进各级机构与青年员工踊跃参与,并对竞赛结果予以激励,营造了良好的内控环境与浓厚的合规氛围。

u固本强基,联防联控,深化推动机制建设

本次活动是监管重点工作有效传递至金融机构的良好实践,中行将年度专项治理机制建设要求有机融入,注重管常管长,补齐短板,进一步强化内控合规管理的长远质效。一是深化运作统筹治理机制,围绕活动四大主题任务先后发布15项系列工作要求,牵头做好动员部署、指导提示、通报评价、总结报告等规定动作,推升综合性整治质效;二是充分发挥组织协调机制,相继召开3次内控案防委员会例会、6次专题交流片会,对24家管辖机构分阶段、全覆盖实施督导,持续听取业务条线汇报,指导二级分行执行,检验管理措施的有效性与不足,并及时完善优化;三是尝试运用系统整改机制,在全行整改管理工作基础上,对系统性整改提出规范要求,压实一道防线的条线管理责任,并在屡查屡犯问题整治工作中加以应用,确保集中治理严密有效、标本兼治;四是建立健全案防联动机制,在信息沟通、技术共享、检查协作、线索查处等方面整合资源,共同应对严峻的风险形势及案件高发态势,打造联防联控的“防控台”。

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