干货,有用拿去–刚写的公司内控建设方案,内控可以这么干(公司内控体系建设方案)

干货,有用拿去--刚写的公司内控建设方案,内控可以这么干(公司内控体系建设方案)

广州XXX科技有限公司内控建设方案

、总体目标

根据国家相关内控文件的要求,结合公司发展战略的需求,以提高效益和效果为目标,建立涵盖公司的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。

二、基本原则

全面启动、分批实施、务求实效

三、基本内容

1、完善流程制度体系—————-内控管理手册

2、健全内控组织体系—————-各部门内控职责

3、优化内控环境体系—————–内控文化,高层支撑,员工培训

4、建立监督评价体系—————–自我评价,自我调整,例行检查

四、资源支持

1、 公司高层领导的实际支持和充分授权;

2、 相关业务部门的主动工作和配合;

3、 相关考核部门不折不扣的考核和惩处。

五、工作组

1、工作组

公司组建内控体系建设工作小组,各部门要根据内控建设工作方案的要求,全面组织开展相关工作,工作小组成员名单如下:

组长: A,B

副组长:各部门负责人

组员: 各部门内控人员

2、工作主导:各中心负责人

3、工作配合:总经办、经营管理中心、财务中心。

六、阶段性工作程序及时间控制

1、基础数据梳理阶段

① 基本流程:

各部门:盘点现状→整理汇集→部门分析→工作组复核→会议讨论→初稿

② 盘点现状

● 工序流程盘点—-梳理部门现行所有工序,流程及流程说明

● 制度标准盘点—-梳理部门现行所有制度和工作标准

● 风险节点盘点—-梳理部门工作风险点和关键控制点

人力资源盘点—-梳理部门岗位,岗位职责,岗位说明书

● 公司架构盘点—-梳理部门现有架构,部门职责

③ 整理汇集

在以上盘点的基础上,整理归集信息和资料

④ 部门分析

部门内部初步分析,并提出优化建议等

⑤ 工作组复核

主要复核文件格式,内容等

⑥ 会议讨论

工作组和各部门沟通会议

⑦ 初稿

● 各部门提出初稿

● 初稿文件包括:

◎ 部门架构,部门职责

◎ 岗位职责及岗位说明书

◎ 部门工序流程图及说明

◎ 相关制度

◎ 部门风险列示表→风控矩阵

⑧ 适用工具

● 部门工序流程表

● 部门工作流程图(一级流程,二级流程,三级流程)

● 部门制度表

● 部门风险列示表

⑨ 时间控制

2024年xx月xx日至2024年xx月xx日

⑩ 责任人

● 工作负责人为各部门负责人

● 各部门可以指定专人为内控工作

2、流程制度重整阶段

① 基本流程:

工作组:初稿→访谈→整理→补充、优化→会议讨论→定稿(试行版)

② 访谈

● 工作组根据各部门初稿,组织该部门人员进行访谈沟通

● 访谈基本人选:部门各工序主管→部门负责人→各工序集成员工→部门负责人

③ 整理

工作组根据访谈资料,再度补充、整理、优化

④ 会议讨论

工作组组织会议讨论

⑤ 初稿(试行版)

部门管理手册(流程的重新整合与设计,明确关键控制点,形成新的控制流程、组织架构和相关制度)

⑥ 时间控制

2024年xx月xx日至2024年xx月xx日

3、成果提交验收阶段

① 基本流程

● 各部门:试行→内部自评→反馈根据部门管理手册在各部门试行,进行内控自评,返现问题,及时修正与反馈

● 工作组:及时跟进,及时修正

② 部门管理手册定稿

③ 提交总经办

总经办提出正式试行

⑤ 时间控制

2024年xx月xx日至2024年xx月xx日

七、持续性工作

暂略

巨子曰

2023.12.29

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