内控合规管理不到位,内蒙古证监局对两家金融投资机构出具警示函

内控合规管理不到位,内蒙古证监局对两家金融投资机构出具警示函

证监会网站7月5日发布内蒙古证监局出具的三份处罚决定显示:

中财期货有限公司赤峰营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位,反映出该营业部内部控制不完善,客户交易行为管理机制不健全,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第六十七条的规定。内蒙古证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。要求该营业部强化合规意识,完善内部控制。

国融证券股份有限公司乌兰浩特兴安北大路证券营业部原客户经理刘某春在营业部任职期间,存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。上述问题反映出营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条的规定。内蒙古证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。要求该营业部切实加强合规管理,规范从业人员执业行为。同时,对刘某春采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。要去其认真吸取教训,增强合规意识,杜绝违规行为再次发生。

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2024年7月11日 上午9:37
下一篇 2024年7月11日 上午9:49

相关推荐

  • 项目信息化系统管理办法

    项目信息化系统管理办法 为加强项目管理,提高信息化水平,确保项目顺利进行,我们制定以下项目信息化系统管理办法。 一、适用范围 本办法适用于项目管理过程中使用信息化系统的项目。 二、…

    科研百科 5天前
    1
  • 海西州科技项目管理系统

    海西州科技项目管理系统 海西州位于中国青海省,是一个有着悠久历史和丰富文化底蕴的省份。随着科技的不断发展,海西州也开始重视科技创新,并推出了一套科技项目管理系统,旨在提高科技创新的…

    科研百科 2025年7月12日
    1
  • dpm设计项目管理系统

    DPM设计项目管理系统:让设计变得更加高效 随着数字化时代的到来,设计行业也逐渐实现了数字化管理。作为设计行业中的重要一环,DPM(Design Project Managemen…

    科研百科 2025年6月16日
    0
  • 项目管理软件app有哪些

    项目管理软件是一种用于跟踪和管理项目的工具,可以帮助团队更好地协作和提高效率。随着现代软件开发的日益复杂,项目管理软件的需求也越来越高。今天,我们介绍一些最受欢迎的项目管理软件应用…

    科研百科 2024年8月19日
    60
  • 公共管理科研项目

    公共管理科研项目 随着现代社会的不断发展,公共管理成为了一个越来越重要的话题。公共管理是指政府通过组织和管理公共事务来维护公共利益和促进社会发展。随着全球化和数字化时代的到来,公共…

    科研百科 2024年5月24日
    115
  • 深入浅出建设工程项目管理系统性思维实践和应用(项目管理的系统化思维)

    就在前两天,我们谈到了系统化思维的基本概念,今天跟大家分享系统化思维三种关系和两大基本结构。 我们先看一个在很多文献当中应用很多且在我们日常生活中比较常见的例子,我觉得这个例子非常…

    科研百科 2022年8月5日
    694
  • 科研项目延期报告怎么写

    科研项目延期报告怎么写 随着科技的不断进步,科研项目也变得越来越复杂和具有挑战性。因此,项目中常常会出现延期的情况。一篇好的延期报告可以反映出项目管理的漏洞和问题,有助于项目管理者…

    科研百科 2025年5月13日
    1
  • 国家文物局:中央下达近百亿资金推动文博事业发展(国家文物局政府)

    央广网北京5月13日消息 据国家文物局消息,近日,中央财政陆续下达2022年度国家文物保护资金63.83亿元、博物馆纪念馆免费开放补助资金34.4亿元,保持相关经费稳中有增,积极促…

    科研百科 2022年6月7日
    249
  • 乡村农业搭上网络快车——信州区多措并举抓实抓好“党建+乡村振兴”增智强能工作

    “网络真是好,连续开了几周的直播,就把村里重点推广的农业科普基地的名声就打出来了,现在一到周末,学生团队到农业科普基地参观见学的人数不断增多,很多具有沉浸式、体验式的参与劳作活动,…

    科研百科 2023年12月9日
    199
  • 海宁市科技项目管理系统

    海宁市科技项目管理系统 海宁市科技项目管理系统是一种用于管理科技项目的工具,能够帮助企业和机构更高效地组织项目,跟踪进度,管理资源,并确保项目的成功完成。该系统的设计旨在提高科技创…

    科研百科 2025年7月11日
    1