银保监会拟出台理财公司内控管理办法(银保监会 理财业务监督管理办法)

为推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行,银保监会29日对外发布《理财公司内部控制管理办法(征求意见稿)》。

银保监会拟出台理财公司内控管理办法(银保监会 理财业务监督管理办法)

图片来源:新华社发

办法要求理财公司对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的内控制度体系,并至少每年进行一次全面评估。要求理财产品发行前严格履行内部审批程序,持续跟踪每只产品风险监测指标变化情况,开展压力测试并及时采取有效措施。

办法要求健全交易全流程管理制度,有效识别和控制相关风险。加强重要岗位关键人员管理,实施岗位责任制度和不相容岗位分离措施,开展投资交易应当使用统一配置的通信工具并进行监测留痕。办法同时要求理财公司强化关联交易管理与风险隔离,对每笔投资进行独立审批和投资决策。

根据办法,理财公司应设立首席合规官,负责监督检查内部控制建设和执行情况,并可以直接向董事会和监管部门报告。实行证券投资全员登记制度,明确投资人员、交易人员名单,及时公示投资人员任职信息。

银保监会数据显示,目前共有29家理财公司获批筹建,其中25家获批开业。截至今年3月末,银行及理财公司理财产品合计余额28.4万亿元。其中,理财公司产品余额17.3万亿元。

银保监会有关部门负责人表示,理财公司作为具备独立法人资格的新型资管机构,有必要尽快构筑全面有效的内控管理制度。办法的发布实施,有利于统一同类资管业务监管标准,增强理财公司法治观念和合规意识,建立健全内控合规管理体系,推动理财行业形成良好发展生态。(记者李延霞)

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2022年6月6日 上午9:57
下一篇 2022年6月6日 上午9:59

相关推荐

  • 合肥科研项目申报费用

    合肥科研项目申报费用 近年来,随着科技的不断发展,合肥逐渐成为了我国科技创新的重要城市之一。在合肥,许多科研项目都得到了都得到了良好的支持,而科研项目的申报费用也成为了项目团队需要…

    科研百科 2025年4月25日
    1
  • 企业科研项目委托书

    企业科研项目委托书 尊敬的XXX公司: 我们公司是一家具有良好声誉的企业,一直致力于技术创新和科学研究。我们委托贵公司进行以下科研项目: 项目名称:XXX 项目简介:本项目旨在XX…

    科研百科 2025年3月20日
    0
  • 麦积区:强化涉农资金使用管理 巩固拓展脱贫攻坚成效(麦积区扶贫办)

     麦积区地处秦岭西端北麓,是甘肃省和天水市的“东大门”,现辖17个镇、3个街道,379个行政村、35个社区,总人口65万人,其中农村人口45万人。近年来,在省、市党委、政府的正确…

    科研百科 2022年7月19日
    201
  • 通用项目管理服务平台功能(通用项目管理)

    通用项目管理通用项目管理软件(通用)为了应对这项工程,咱们今天就来盘点一下这个功能,可以看看我整理出来的通用逻辑,或许能给你更好的学习指导。1.管理数字化的技术手段APP设计:表格…

    科研百科 2024年9月28日
    28
  • 超纯水系统集成项目管理

    超纯水系统集成项目管理 在现代科技迅速发展的今天,人们对于水质的要求也越来越高。超纯水是一种完全不需要添加任何杂质的水质,它的质量和口感都比普通水更好。因此,超纯水系统集成项目管理…

    科研百科 2025年1月29日
    3
  • 智能制造科研项目课题

    智能制造科研项目课题 智能制造是未来经济发展的重要方向,也是当前工业发展的重要趋势。智能制造不仅能够提高生产效率,降低成本,还能够提升产品质量和安全性。因此,近年来,越来越多的智能…

    科研百科 2025年3月23日
    2
  • 南阳项目绩效管理系统

    南阳项目绩效管理系统 随着项目管理水平的提升,越来越多的企业开始关注项目绩效管理的重要性。南阳项目绩效管理系统是一种能够帮助企业实现项目绩效管理的软件工具,能够有效地提高项目管理的…

    科研百科 2025年6月19日
    0
  • 在“重苦杂难”中演绎精彩(苦难也能演绎精彩)

    编者按 “地位重、工作苦、事务杂、难度大”的办公室工作,是服务保障检察工作的“中枢”。最高人民检察院检察长张军指出,正因为办公室工作重要、做好不容易,更加需要办公室干部坚持无怨无悔…

    科研百科 2022年12月17日
    237
  • 天津-进一步提高机关党建信息化水平(加强机关党建信息化建设研究)

    天津网讯 天津日报记者 于春沣 4月6日至7日,中央国家机关工委副书记陈存根一行来津调研,并出席机关党建信息化工作座谈会。市委常委、市委秘书长、市委市级机关工委书记成其圣主持座谈会…

    科研百科 2024年6月25日
    86
  • 匿名聊天软件排行榜

    匿名聊天软件排行榜匿名聊天软件排行榜大家可以通过它来了解一下关于匿名用户的基本情况,这个登录会自行介绍一下,但是在一些网站上,匿名用户却在某个网页上进行了用户的网站发布。而这些网站…

    科研百科 2024年11月21日
    0