《****集团项目工程信息资料及痕迹管理制度》

目 录

一、 目的 1

二、 适用范围 1

三、 各层面的职责划分 1

四、 项目工程信息资料管理要求 3

4.1 管理范围 3

4.2 文件、资料要求 3

4.3 基本管理要求 4

五、 痕迹管理要求 5

5.1 管理范围 5

5.2 基本管理要求 5

5.3 管理输出成果 5

六、 考核办法 6

6.1 工程信息资料管理考核办法 6

6.2 痕迹管理考核办法 6

目的

• 规范地区公司、项目的工程信息资料管理，统一工程资料的分类、归档、存储管理办法及编号规则，实现数字化工程台帐管理，实现全周期工程技术管理动作的痕迹管理；全面提高工程信息档案管理水平，有效地保护及利用档案，充分发挥档案作用；明确各个项目工程管理岗位人员在工程管理过程中必须要编制、收集、存档的资料及工程台账具体管理要求；确保工程管理的严肃性、持续性、可追溯性；建立全周期工程条线的痕迹管理制度，规范工程技术管理制度的应用；以标准化的资料档案体系提升地区公司、项目工程部日常工作效率，以全周期的痕迹管理制度检验工程管理人员的工作质量和流程执行情况；全周期工程信息资料管理可将人员流动对工程的影响降至最低。

适用范围

本制度适用于集团所辖所有项目。

各层面的职责划分

在工程信息资料管理和痕迹管理工作中，集团工程条线的各职能部门应职责明确，各自担当自己的职能所在，既要体现帮助与支持，又要有规定的考核和监督。

• 集团工程管理中心：
• 负责编制、修订、解释本制度，并制定相应的考评方法；
• 负责审批地区公司工程提交的工程信息资料管理制度实施细则；
• 负责培训、指导、监督地区公司工程实施本制度；
• 负责对本制度落实情况及其成果进行评估、考核；地区公司工程（技术负责人）：
• 负责所辖地区公司的项目工程信息资料管理实施细则的编制、更新；
• 负责制定所辖地区公司的项目工程信息资料管理和痕迹管理的监督机制及考评办法；
• 负责宣讲、培训、指导项目工程落实本制度，旨在将制度落实为常态化管理工作；
• 负责督导、检查各项目的工程信息资料管理和痕迹管理工作及成果，并进行地区公司范围内的考核；
• 负责每季上报地区公司工程台账实施情况简报及地区公司、项目工程台账记录表；项目工程负责人：
• 负责督导本制度实施工作；
• 负责阶段性检查工程资料资料管理成果工作；
• 负责阶段性核查、签批工作痕迹记录文件；
• 负责技术负责人流动期间的工程台账交接及其它临时管理工作；项目工程技术负责人：
• 负责指导实施本制度的具体管理工作；
• 负责制定各项目工程人员的工程资料资料管理职责；
• 负责定期复核工程台账数据，确保完整无误；
• 负责每月上报（至地区公司工程技术负责人）项目工程台账实施情况简报及项目工程台账记录表；
• 负责工程部人员流动期间的工程台账交接管理工作；
• 总体负责各痕迹记录表录入、复核、存档备案工作。项目工程部人员：
• 管理各自专业、标段的工程资料档案，负责档案的制作、收集、整理、登记和数字化归档等项工作。
• 负责填报各自专业、标段的工作痕迹记录表。项目内业：
• 协助项目工程技术负责人做好档案的管理、维护工作。
• 负责“工程台账”与“项目工程档案”对接工作，确保其共有资料的同步性、一致性。

项目工程人员的工程信息资料管理职责及相关实施细则，由地区公司工程编制，各地区公司所辖项目的工程台账二、三级类目应一致。

项目工程信息资料管理要求

管理范围

项目工程信息管理范围包括建设项目从勘察、设计、招投标、施工、监理到竣工验收备案等工程建设全过程形成的各种重要工程类或工程相关的文件和资料，并数字化归档形成项目工程台账。

项目工程台账的建立工作与工程建设同步、与工程工作检查同步、与竣工验收同步，直至项目维保结束时，完成全部项目资料的归档工作，形成贯穿项目全周期的项目工程台账。

文件、资料要求

• 对与工程建设有关的重要、关键活动，记载工程建设主要过程和现状，具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全、整理后归档；
• 工程事件办理完毕或阶段性办理完毕（即有阶段结果）的文件才能作为档案纳入台账，过程性文件（会议纪要、正式函件类除外）不作归档要求；
• 文件、资料包括规划文件资料、建设文件资料、施工技术资料、竣工图与竣工测量资料和竣工验收资料、声像资料等资料；
• 所有文件均应以电子档方式存储，扫描件等应为原件扫描件，实体样板/展板应以照片或视频文件形式存档；所有原件应按行政管理部发布的《工程档案管理办法》的要求进行归档。
• 以下资料,必须纳入工程台账:《****集团地区公司工程职能深化工作守则》及工程六大管理体系新制度或迭代制度所要求的输出成果文件、管理痕迹文件必须入台账。行政管理部发布的《工程档案管理办法》中工程档案归档范围内的文件必须入台账,包括工作联系函（BL）、工程联系函（EL）、工程会议纪要（MS）、签报（IM）、工程变更指令（EI）、完工确认单（WG）、现场签证单（QZ）、图纸会审记录（HS）、设备/材料送审表（SS）、材料/设备现场验收单（YS）、施工图、设计修改单、工程合同、政府备案工程合同、工程竣工档案等（详见要求详见《工程档案管理办法》附件2：工程档案分类归档范围及代码表)。其他重要文件：包括不仅限于勘察、设计文件

工程地质勘察报告、水文地质勘察报告、规划报批图纸、人防/环保/消防/节能等审查意见、施工图审核意见（内审）。

• 招投标及合同文件

所有工程标段的入围考察报告、招标技术文件、投标技术文件、技术标评审报告、中标通知书、合同文件及补充合同文件。

• 监理文件

监理实施细则、监理月报、监理会议纪要、监理工作总结、工作联系单、监理工程师通知、质量事故报告及处理资料。

• 施工文件

施工组织设计/施工方案、重要/专项分部分项工程施工方案、图纸会审记录、施工进度计划报审表、索赔申请表、材料送审表及附件、材料进场检验表、材料进场复试报告、隐蔽工程验收记录、工作面移交检查记录、沉降观测记录、建筑与结构工程的各类检验和试验报告/记录、设备/系统调试/联调/试运行记录、电梯工程测量/检测/检验/试验/调试记录、施工质量验收文件、施工验收文件、物业承接查验记录。

• 工程竣工验收文件

工程竣工档案。

• 会议纪要及其它往来文件

包括会议纪要、工程指令、工程联络单、通知等。

基本管理要求

• 项目工程台账以项目为单位设立，若项目分期报建，则以每个分期项目为单位设立；
• 工程文件应随工程建设进度同步形成并录入台账，不得事后补编；
• 工程台账的档案应完整，应按规定类目录入，不得漏录；
• 项目工程部人员应按录入时间要求，定期收集、汇总勘察、设计、施工、监理等单位形成的工程文件。
• 归档文件格式应严格遵循行政管理部发布的《工程档案管理办法》、工程管理中心发布的工程职能深化相关制度的要求，若集团制度未规定标准格式的，地区公司/项目可自行按管理需求编制。
• 项目交付后，项目工程台账应移交给地区公司工程，并由地区公司工程上报集团备案存档。

痕迹管理要求

管理范围

项目工程痕迹管理应按《****集团项目业务全景节点技术管理介入点与职责表》，对规定的管理动作做痕迹记录，记录应覆盖项目启动会至项目交付的工程建设全过程。

基本管理要求

• 痕迹记录应项目进度同步，严格按《****集团项目业务全景节点技术管理介入点与职责表》进行管理动作；
• 痕迹记录应与管理动作同步，规定的管理动作实施后，应同时对管理行为的进行痕迹记录；
• 痕迹记录应与工程台账档案同步，管理动作所形成的文档、照片、影像资料应及时归档；
• 痕迹记录填报应严格按《****集团项目工程信息资料和痕迹管理制度》、《****集团项目工程信息资料和痕迹管理指引》的要求如实填报，应能直观体现管理行为是否完成，具体的管理动作文件、管理成果文件应直接归档入工程台账档案；
• 痕迹记录表单应按要求经经办人及相关负责人签署；

管理输出成果

痕迹管理应贯穿项目工程管理全过程，其输出成果包括但不仅限于：

• 主要业务流程管理痕迹
• 工程作业指引管理痕迹
• 工艺样板技术管理痕迹
• 过控点检查管理痕迹
• 工程技术变更管理痕迹

管理痕迹编制要求，请详见各专项技术管理制度。

考核办法

工程信息资料管理考核办法

集团工程管理中心通过内控检查，对其执行情况采用评分机制对地区公司进行考核，具体考核办法参见《2019年技术管理内控检查和评分规则》。

痕迹管理考核办法

痕迹管理制度考核办法参见《****集团全周期工程技术管理体系管理制度》、《****集团项目业务全景节点关键技术管理制度》、《****集团工程作业指引技术管理制度》、《****集团工程过程质量控制点检查管理制度》、《****集团项目重大工程技术变更管理制度》等技术管理制度。