4月7日，深交所针对4家参与新股报价的机构，因违规行为采取书面警示措施，要求限期整改。涉及的机构包括广东天创私募证券投资基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司和前海人寿保险股份有限公司。这些机构在新股询价过程中存在内控制度制定和执行不完备、估值定价依据不充分等问题。广东天创私募证券投资基金管理有限公司在新股研究和报价过程中，未能完善内控制度审批流程，导致报价错误和资金划付审批程序不完整。同时，公司估值定价依据不充分，报价集体决策机制不完善。嘉实资本管理有限公司在参与新股询价过程中，内部新股制度制定及执行不完备，风险控制措施不足。此外，公司新股研究不深入，定价依据不充分，缺乏集体决策过程记录。北京卓识私募基金管理有限公司在新股询价过程中，内控制度制定和执行不完备，风险管理制度不完善。同时，公司估值研究不深入，定价依据不充分，缺乏严谨完整的逻辑推导过程。前海人寿保险股份有限公司在参与新股询价过程中，内控制度制定和执行不完备，缺乏针对网下询价和配售业务的合规审查制度。此外，公司估值研究不深入，定价依据不充分，部分项目最终报价的决策过程记录缺失。深交所要求这些公司对照相关规则及要求，明确整改措施和责任人，并在一个月内提交整改报告。同时，深交所对另外2家违规程度较轻的机构予以口头警示。为规范新股发行秩序，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，涉及3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。根据监管协作备忘录要求，近期中国证券业协会将对相关违规情况采取自律管理措施。
和讯自选股写手
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