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01 采购授权与审批制度

02 采购与验收控制细则

03 供应商评价管理办法

一、采购授权与审批制度

采购授权与审批制度

第1章 总则

第1条 目的

为加强物资采购管理，明确采购授权范围与审批权限，规范公司的采购审批工作，提高采购效率，特制定本制度。

第2条 适用范围

本制度适用于公司正常运营发展所需所有物资的采购作业，包括原材料、设备、办公用品等。

第3条 公司执行采购各相关部门及岗位责任制

1．采购部是公司物资采购的归口管理部门，负责物资需求信息的汇总、提出采购申请、制定采购计划、供应商选择与管理、价格谈判、参与采购验收及结算付款申请等工作。

2．物资需求部门填制物资需求单，经部门主管审批签字后报采购部汇总审核。

3．质检部负责采购物资的质量检验，出具验收报告等工作。

4．仓储部协助开展物资验收工作，办理物资入库手续及进行物资登记与保管。

5．财务部负责按采购合同进行采购付款审核、办理付款作业并作相关账务处理。

第4条 采购作业需明确各不相容岗位职责分离，达成有效的采购制约与监督。

1．请购与审批岗位分离。

2．供应商选择与审批岗位分离。

3．采购合同或协议的拟定与审核、审批岗位分离。

4．采购、验收与记录岗位分离。

5．付款申请、审批与执行岗位分离。

第2章 采购申请审批

第5条 年度采购计划的制定与审批

1．各部门必须在12月底之前做好采购部下发的第二年度物资计划申请表填报工作。

2．在填报第二年度物资计划申请表时，各部门应根据公司下达的年度工作任务情况，制定出全年运营发展所需的物资用量计划，确保本部门计划符合运营和发展的需要。

3．各部门物资需求计划经部门经理审核签字后提交采购部。

4．采购部汇总和审定的各部门年度需求，编制年度采购计划，提交主管副总进行审核。

5．年度采购计划经主管副总审批通过后，采购部将其在作为最终采购计划反馈至相关部门。

第6条 月度采购计划制定与审批

1．各物资使用部门每月于25日前根据次月工作计划，填写《物资需求单》由部门经理签字后交采购部。

2．仓储部相关人员根据库存情况向采购部提供相关存货数据，并提供相关物资的采购预警。

3．采购部汇总各部门的《物资需求单》并根据库存修正计划后编制《月度采购申请计划》（如下表所示）报相关权限范围内的领导审批。

月度采购申请计划

编号： 日期： 年 月 日

名称	规格	请购数量	库存数量	采购数量	一次交货	分批交货	交货日期	备注

4．审批工作在每月28日前完成。

5．采购人员根据审批结果实施采购。

6．采购部及时将各部门未列入公司采购计划项目反馈到各部门。

第7条 采购相关人员需严格执行采购申请审批权限规定（如下表所示）。

采购申请审批权限规定

采购项目	采购金额（元）	审批人
属统购项目的原料、物料及其他物资	/	部门经理、总经理
非属统购项目的原料、物料及其他物资
生产性设备	3 000元以下	采购部经理
	3 000～10 000元	部门经理、采购部经理
	10 000元以上	部门经理、总经理
非生产性设备	300元以下	采购部经理
	300～2 000元	部门经理、采购部经理
	2 000元以上	部门经理、总经理
办公用品	300元以下	采购部经理
	300～5 000元	部门经理、采购部经理
	5 000元以上	部门经理、总经理

第8条 审批工作原则

1．采购申请按权限规定，逐级审批，总经理行使最后审批权。

2．审批内容主要是确定是否应采购、按什么标准采购以及采购的数量、质量。

3．审批的经济性原则是在满足公司生产经营需求的前提下最大限度地减少开支。

第9条 对预算外请购单的审批，除执行以上审批手续外，一律报总经理审批。

第10条 采购计划增补审批程序

1．相关部门经理审批《增补需求计划申请表》，将《增补需求计划申请表》递送采购部。

2．采购部接到相关部门报送的《增补需求计划申请表》后一个工作日内编制月度增补采购计划。

3．采购部经理半个工作日内审批月度增补采购计划。

4．主管副总一个工作日内审批采购部经理审批同意的非生产类和5万元以上的生产类月度增补采购计划。

5．采购部将采购部经理或主管副总审批同意的月度增补采购计划报财务部。

6．财务部经理根据资金状况，针对月度增补采购计划签署部门意见，半个工作日内对于5万元内的生产类增补计划直接反馈采购部门，对于非生产类的和采购金额超5万元的生产类增补计划由主管财务副总半个工作日内审批。

7．主管财务副总同意后的月度增补采购计划反馈采购部，采购部去除价格因素抄送需求部门。

第11条 撤销请购的审批流程

1．原请购部门通知采购部门停止采购，同时于《物资需求单》的第一、二联加盖红色“撤销”的戳记及注明撤销原因。

2．若未执行采购，则采购部于原请购单加盖“撤销”章后，转原请购部。

3．若已签订采购合同且请购单已送仓储部待办收料时，采购部应通知撤销部门，并由仓储部据此将原请购单退回原请购部门。

第12条 紧急采购的审批程序

1．请购部门填写《紧急采购申请审批单》（如下表所示），注明需采购物资的基本信息，如名称、规格、型号、底价、建议价格等，同时详细说明紧急采购原因，经部门经理签字后，交公司领导审批。

紧急采购申请审批单

物资名称
型号/规格
用途
底价
参考价格
请购数量
请购原因
请购部门经理确认
主管副总/总经理审批

申请部门： 申请人： 申请日期：

2．紧急采购的物资价值在5 000（含）元以下的，请购部门需报采购总监审批，审批同意后，转交采购部实施紧急采购作业。

3．紧急采购的物资价值在5 000元以上的，请购部门需报公司总经理审批，审批同意后，转交采购部实施紧急采购作业。

4．特殊情况下，请购部门可直接请示公司总经理，在紧急采购后补办相关审批手续。

5．一些低值易耗生产物资的紧急采购允许由采购部经理直接审批先行采购，再补充相关手续与文件。

第3章 采购合同审批

第13条 合同签署前，有关责任人应当对合同初稿会审稿所涉内容进行全面审查。合同审查的具体分工和流程如下。

1．公司财务部主要负责对合同价款的形成依据、款项收取或支付条件等条款进行审查并提出意见。

2．法律顾问主要对合同内容条款的合法性进行审查并提出审查意见。

3．主管副总负责对合同所涉内容进行全面审查并提出审查意见。

4．总经理根据相关部门所提意见、办理程序的规范性以及其他认为需要审查的内容对合同进行审阅并签署意见。

5．采购部经理在审查后签字认可合同文本。

6．采购部根据总经理的审查意见修改合同文本，并将总经理审查意见、合同签署相关附件等文件再次报送审查后，由公司总经理或受总经理授权相关人员正式签署合同。

第14条 公司根据对初稿会审稿修订签审后的合同定稿签订合同，零星物资根据财务部、设备部、使用部门签署的零星物资采购合同主要条款会签表签订合同。

第15条 采购签约权限规定

1．公司采购部经理有权签署采购标的额在5 000元以下的采购合同。

2．公司主管副总有权签署合同标的额在5 000～10 000元之间的采购合同。

3．合同标的额在20 000元以上的采购合同需由公司总经理签署。

4．公司所属分支机构和分公司采购合同的签署，在公司总经理的授权范围内签署合同。

第5章 采购验收审批

第16条 质检人员根据公司的检验程序执行抽检、判定，根检验结果，填写检验报告，经采购部、仓储部、质检部会签后，报相关领导审批，其审批权限与采购签约的权限规定相同。

第17条 若采购物资规格、数量或质量与采购订单或合同有差异的，采购部需及时与供应商联系，协商解决办法，并报主管副总或公司总经理审批。

第18条 特采申请与审批程序规定

1．经质检部负责人确认不合格物资后，采购部根据生产经营需求决定是否申请特采，使用部门也可根据生产经营情况提出特采申请。

2．申请特采时，必须详细填写《特采作业申请书》，写明不合格原因及特采原因。

3．由采购部召集技术部、质检部、使用部门相关负责人进行会审会议，针对不合格原因、采购合同、技术工艺的分析，得出结论，与会人员签署决定是否同意特采申请的处理意见。

4．会审意见呈交采购总监、公司总经理进行审核签署最后意见。

第5章 附则

第19条 本制度由总经理批准后执行、修改或废止。

第20条 本制度实施后，凡既有的类似规定自行终止，与本制度抵触的以本制度为准，与国家有关规定抵触的，以国家有关规定为准。

二、采购与验收控制细则

采购与验收控制细则

第1章 总则

第1条 目的

为规范公司采购与验收作业，明确采购及验收人员的工作职责，加强采购过程控制与采购质量控制，特制定本细则。

第2条 适用范围

公司的采购活动以及采购物资验收活动均应遵照本制度办理。

第3条 职责

1．采购部负责采购计划、组织、与实施工作。

2．仓储部收货人员负责物资的清点、登记以及按照实际数量填报验收单等工作。

3．质检部人员根据标准严格执行质量检查验收，不合格品验收不予以通过。

第4条 控制原则

1．结合生产经营需要开展物资采购工作，保障原材料和各项物资连续供应。

2．在保障供应的前提下，选择优质物资，确保采购物资的质量合格。

3．开拓货源基地，优化供应渠道，降低采购成本。

4．验收工作严格执行公司验收标准，杜绝违规、违法及暗箱操作。

第2章 采购申请与审批

第5条 物资需求部门填写《物资需求单》，详细注明需求物资的品名、型号、技术标准、数量、预计价格、需求原因、要求到位时间等，并提交部门经理审批。

第6条 物资需求部门将经部门经理审批通过后的《物资需求单》提交至采购部，采购部汇总并结合年度采购计划和库存情况编制公司的《采购申请单》，按权限范围规定，报相关领导审批。

第7章 采购部将经审批通过的《采购申请单》交财务部，财务部根据本期预算及财务总监的意见审核批准并盖章。

第8条 对于无法于需用日期办妥的采购申请单，必须及时通知请购部门。

第9条 物资需求部门对于申请采购物资若需要变更规格或数量时，必须立即通知采购部，及时根据实际情况更改采购计划。

第10条 紧急采购应填写《紧急采购申请表》，由部门经理审批后，由公司采购总监核准后才能列入采购范围。

第11条 紧急采购时，由请购部门于“备注”栏注明原因，并加盖“紧急采购”章，以急件卷宗递送。

第12条 材料检验须试车方能实施者，物资需求部门应于“备注”栏注明“试车检验”及“预定试车期限”。

第13条 免开请购单事项规定如下。

公司规定零星采购及小额零星采购物资项目、招待用品采购项目免开请购单，并以《行政总务品申请单》委托行政部办理。

第3章 采购过程管理

第14条 公司采购部根据采购物资的性质选择采购方式，一般采用招标采购、询价议价采购、定价采购、公开市场采购等方式（如下表所示）。

采购方式说明表

采购方式	采用说明	适用范围
招标采购	1．将物资采购的所有条件，包括物资名称、规格、数量、交货日期、付款条件、罚则以及投标押金等信息进行详细列表，登报公告 2．在规定时限内收齐投标供应商的标书，并准备开标工作 3．根据供应商报价、服务等进行评标，确定中标单位 4．招标过程出现舞弊或结果高于底价，采购人员有权废标，以议价处理	对于大宗、贵重和批量性的采购可采取招标采购的方式
询价、议价采购	1．选择3家以上符合采购条件的供应商作为询价对象 3．供应商提供报价的物资规格与请购规格不同时，采购人员应送需求部门确认 4．已核定之材料，采购部必须经常分析或收集资料，作为降低成本之依据 5．对品质、交期、服务等方面进行谈判	对于市场供应充足的材料、用品或项目物资，可采用询价议价方式获得最优价格
定价采购	通过定价以现款收购	采购物资数量巨大，无法由一两家供应商全部提供时，或是市面上该物资匮乏时
公开市场采购	公开市场采购是指采购人员在公开交易或拍卖所随时动机式的采购，价格的变动较为频繁	一般符合大宗物料的采购

第15条 供应商选择程序

1．采购人员应不定期收集供应商信息，收集内容包括供应商的资质、经营范围、服务质量等。

2．采购人员应从生产需求、价格、质量、服务、数量、供货周期、合作历史记录等角度考察供应商，根据考察结果编写《供应商情况分析表》，详细登记供应商的各方面情况。

3．采购部经理根据《供应商情况分析表》，初步筛选符合条件的供应商，分析各供应商优劣，确定两家以上备选合作供应商。

4．采购部相关人员与备选供应商谈判，主要以产品规格、交货期确认、价格和后期服务为重点谈判项目，其中采购价格要符合公司底价制定要求。

5．采购部相关人员根据谈判结果，拟定供应商选定方案，报主管副总与总经理审核。

6．采购部根据审批结果选定供应商，并拟定采购合同。

第16条 采购部协同生产部经理、质检部经理、财务部经理、法务人员等召开采购合同评审会，根据《供应商情况分析表》等对采购合同进行评审，提出评审意见，并确定供应商的采购份额。

第17条 采购合同金额在总经理审批权限内，由公司总经理批准执行，若采购合同金额超出总经理审批权限，采购合同需上报董事会审批，同时递交评审会意见。

第18条 采购部代表公司签署采购合同，采购部人员执行采购，并将《采购申请表》和采购合同转交财务部进行结算付款工作。

第19条 采购部人员负责跟进供应商履约情况，填写《采购工作日报》并上报相关部门，确保按进度完成采购作业。

第4章 采购价格管理

第20条 公司各有关单位和部门，均有义务协助提供价格讯息，以便有利于采购部进行比价参考。

第21条 采购部根据调查价格信息，对采购物资成本进行分析，目的在于确定物资成本的合理性和适当性。进行成本分析的项目包括以下7项。

1．物资的制作方法和生产工艺。

2．物资制作所需的特殊设备和工具。

3．物资生产所耗费的直接或间接的人工成本。

4．物资生产所耗费的直接或间接的材料成本。

5．物资生产制造所需费用或者外包费用。

6．物资营销费用。

7．物资管理费用以及税收。

第22条 公司通过对物资价格的计算（如下表所示），确定供应商的价格底线，协助进行采购谈判。

物资价格计算说明表

计算公式
说明	P——代表物资的价格
	X——物资生产制造所需的材料需求量
	a——代表物资所需材料的单价
	Y——代表物资生产制造所需要的标准时间（主要作业时间 作业准备时间）
	b——代表单位时间的工资率
	c——代表单位时间的费用
	d——修正系数，主要指非正常状态下的特殊情况，包括赶货、试用样品的生产等
	Z——物资生产商的预期利润

第23条 采购价格审核审批。

1．采购人员询价、议价完成后，于《请购单》上填写询价或议价结果，必要时附上书面说明。

2．采购部经理进行审核，认为需要再进一步议价时，退回采购人员重新议价，或由采购部经理亲自与供应商议价，并将议价结果报公司主管副总与总经理审核。

3．主管副总、总经理均可视需要再行议价或要求采购部进一步议价。

第24条 已核定的采购单价如需上涨或降低，应以《单价审核单》形式重新报批，且附上书面的原因说明。

第25条 单价涨跌的审核，应参照价格的审核审批流程执行。

第26条 采购数量或频率有明显增加时，应要求供应商适当降低单价。

第5章 采购物资验收

第27条 采购验收时必须有采购人员、质检员、收货员三方同时在场，指定的第一验收人员在验收时不在时可让替补验收员验收，但必须有指定的三方人员验收。

第28条 采购人员、质检员、收货员三方在验收结束后应当在《验收单》（如下表所示）上签字，方可报送财务部做账务处理。

验收单

类别			申请号码	厂商名称		约交日期		收货日期		统一发票号码
□材料 □半成品 □成品
序号	订单 号码	品名 规格	材料 编号	申请 数量	单位		实收		单价	金额	累计 数量
							数量	件数
备注
检验结果
检验人

第29条 内购物资核单点收

1．物资运达后，收货人员应检查供应商所提供的发票、送货单、出厂检验报告等资料是否齐全，并核查送货单上的物资名称、编码、规格、订单编号等内容是否填写完备。

2．收货员点收时，应先核对其送货单内容与订购单有无错误或是超交现象，并核对实物。

3．收货员如发现数量、品种、规格有异时，应通知采购部处理，对于数量短缺的，应由供应商在送货单上注明，并由供方送货人员签名确认。

第30条 外购物资核单点收

1．物资送达后，收货人员依照装箱单以及订购单开箱核查物资的名称、规格、数量等。

2．开箱后，若发现所装物资与装箱货订购单所记载的内容不一致时，应通知采购部经办人进行处理。

第31条 物资质量检验。

1．质检员应按照供应商提供的各项技术指标或按照招标文件中承诺的技术指标、功能和检测方法进行验收。

2．如验收过程发现货物有倾覆、破损、变质、受潮等异常情况而且达到一定程度时，质检员应及时通知采购人员通知供应商前来处理或联络公证处前来公证，并尽可能维持其状态以利于公证作业。

3．供应商或公证单位确认后，采购部开立《索赔单》（如下表所示）呈部门负责人核实。

索赔单

索赔单编号： 开单日期：

供应商编号
供应商名称
索赔原因
索赔事项
物资编号	规格	型号	单位		数量	单价		小计
金额合计
索赔结果
采购员				采购经理

4．质检部应对验收情况详细记录并出具验收报告，严格按照合同的品名、规格、型号等逐项验收，对所有不合格项进行记录，以便及时与供应商或公证单位索赔、交涉。

5．验收完毕后，质检部对验收合格的物资应当编制一式多联、预先编号的验收报告，内容包括供应商名称、收货日期、货物名称、数量和质量以及运货人名称、原购货订单编号等，作为验收商品或劳务的依据，并及时报告采购部和财务部。

第32条 验收结果处理

1．交货数量超过订购量的部分应退回供应商，属于自然溢余的，在验收单“备注”栏注明自然溢余的数量或重量，经请采购部经理同意后进行收货，并告知采购人员。

2．交货数量未达到订购数量，以要求补足为原则，由采购人员联络供应商进行处理。

3．验收合格的物资，检验人员于外包装上贴上合格标签，仓库人员再将合格品入库定位。

4．验收不合标准的物资，检验人员应贴上不合格标签，并于验收报告上注明不合格原因，经负责人核实后通知采购部门送回货物，办理退货。

第33条 退换货作业

1．检验不合格的物资退换货时，采购人员应开立《退换货处理单》并附有关货物《检验报告单》呈采购经理签字确认后办理退换货。

3．对于已付款但物资在保修期或保质期出现质量问题的，公司需负责联系维修或索赔，赔偿收入、赔偿物资清单及赔偿原因说明等全部上报财务部门。

第7章 附则

第34条 本细则的拟定和修改由公司采购部负责，经公司总经理审核后批准执行。

第35条 本细则自公布之日起实施。

三、供应商评价管理办法

供应商评价管理办法

第1章 总则

第1条 目的

为加强对供应商的管理，规范供应商考核、评价工作，提高供应商的质量水平，以提高公司的采购质量，特制定本办法。

第2条 范围

本办法适用于公司供应商的选择、评价与考核管理。

第3条 权责

1．采购部负责供应商负责搜集整理供应商信息，初步筛选供应商，并建立合格供应商列表，对供应商的价格水平、交货期限、服务质量的评估。

2．质检部负责供应商物资质量的评估与考核。

3．物资使用部门对供应商的产品和服务提出反馈意见。

第2章 供应商筛选与评价

第4条 供应商调查和筛选原则

1．多渠道广泛收集产品和供应商信息。

2．平等竞争、择优录取。

3．既要考虑采购的产品能满足公司当前的生产和经营需要，又要考虑为公司将来产品开发及经营发展提供储备，同时关注供应商潜能和商业信誉。

第5条 供应商评价内容包括以下8个方面

1．质量保证体系。

2．供应商对相应产品的生产经验。

3．技术水平。

4．生产及供货能力。

5．产品价格。

6．服务质量

7．供应商其他顾客对其产品和服务的满意度情况。

8．其他。

第6条 采购部可通过《供应商调查表》（如下表所示）对初步筛选后的供应商调查。

供应商调查表

编号：

供应商基本信息

公司名称

厂址

成立日期

占地面积

企业性质

负责人

联系人

电话

传真

E-mail

公司网址

生产技术 设备信息

主要生产设备及用途

检测仪器校对情况

主要生产线

设计开发能力

正常生产能力

/月

最大生产能力

/月

正常交货周期

最短交货期及说明

产品信息

主要产品及原材料

产品介绍

产品遵守标准

□国际标准 □国家标准 □行业标准 □企业标准

产品认证情况

产品销售区域

人员信息

公司总体职工数

人

管理人员

人

技术人员数

人

品质管理部人数

人

财务信息

固定资产净值

万元

营运资金

万元

资产负债率

%

短期负债

万元

银行信用等级

调查时间

年 月 日

调查人

部门主管签字

第7条 对于具有以下条件之一的供应商，公司可列入优先选择范围。

1．获得ISO9001认证的供应商。

2．行业内研发处领先地位的供应商。

3．物资品质获得良好口碑的供应商。

4．价格、交期、服务具备竞争力的供应商。

5．有良好品牌的形象且实力雄厚的供应商。

第8条 合格供应商评定流程如下所示。

1. 采购部接收供应商提供样品，转质检部或生产部检测或使用
2. 质检部或生产部进行样品检验或小批试制，并编制样品测试报告
3. 采购部组织相关检验人员往供应商进行现场审核
4. 相关人员进行综合评定并编制评定报告
5. 权限范围内进行审批
6. 纳入供应商名录、建立供应商档案

第9条 公司开展采购作业需从合格供应商列表中选择供应商进行谈判，签订采购协议。

第10条 采购部供应商增加采购品种范围的评定。

1．采购部获取供应商提供的样品，交生产部或质检部进行检验或小批量试制。

2．生产部、质检部根据测试结果编制评定报告，报主管副总审批。

3．采购部根据审批结果调整合格供应商列表，修订采购协议，完善供应商档案。

第11条 当供应商移地生产、反复出现质量缺陷或提供新产品时，应重新进行评定。

第3章 供应商定期考核评估

第12条 为确保供应商能够长期、稳定提供所需物资，采购部定期对供应商进行年度考核，其考核流程如下所示。

1．整理供应商业绩资料

2．了解供应商变化情况

3．分析确定评定方式。

4．进行综合评定并提交评定报告。

5．根据评定报告的审批结果签订采购协议，调整供应商名录，调整供应商档案。

第13条 考核内容。

1．价格。

3．产品质量。

3．交期状况。

4．服务态度。

5．管理水平

第14条 采购部、生产部及质检部负责供应商考核的组织和执行。

第15条 关键、重要的物资供应商每月考核一次，普通物资的供应商每季度考核一次。

第16条 考核项目及评分标准（如下表所示）。

供应商考核表

供应商编号： 考核周期： 天

供应商名称						联系人
地址及邮编						电话
考核项目	所占比例	考核指标		指标计算方法					得分
价格	30%	平均价格比率（15%）		（供应商的供货价格-市场平均价格）×100%
		最低价格比率（15%）		（供应商的供货价格-市场最低价格）×100%
产品质量	30%	质量合格率（15%）		合格件数/抽样件数×100%
		退货率（15%）		退货/交货次数×100%
交货情况	20%	交货准时率（10%）		准时次数/总交货次数×100%
		按时交货量率（10%）		期内实际未交货量/期内应交货量×100%
服务情况	10%	配合度（5%）		出现问题时配合解决的速度
		信用度（5%）		期内失信次数/期内合作总次数×100%
管理情况	10%	管理制度是否完善，质量手册是否完整、全面
总分	100
所属等级
得分分级
考核人名单
考核人姓名	所属部门		考核项目		考核意见			签字确认

填表人： 审核人：

第17条 公司对供应商实行评分分级制度，满分为100分，考核结果将运用到供应商管理与采购决策中（如下表所示）。

供应商等级划分及考核结果将运用

考核得分	供应商等级	考核结果运用
90～100分	一级供应	优先采购
80～89分	二级供应商	要求对其不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，评价人员对其提交的纠正措施和结果进行确认
70～79分	三级供应商	要求对其不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，评价人员对其提交的纠正措施和结果进行确认，并决定是否对其采购，或是减少采购量
69分以下	不合格供应商	从合格供应商列表中除名，终止对其的采购业务

第5章 附则

第18条 本办法由采购部拟定并负责解释。

第19条 本办法经总经理审批后生效，修改、废止时亦同。

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