1 目的
规范确认供应商在质量、成本、交付、技术等方面能力的要求，确保供应商提供的产品能满足公司需求。
2 范围
适用于为公司（集团）提供产品的潜在供应商。
3 引用标准
无
4 定义
供应商：指提供产品或服务的组织或个人。本作业办法所指供应商，指为外购件供应商、外协供应商二类。
潜在供应商：指有可能成为公司（集团）的合格供应商，但目前没有供货关系的供应商。
5 职责
5.1 技术中心、物控中心、质量管理部(集团)负责制定本作业办法，并适时修订。
5.2 采购部负责依据本作业办法，组织相关部门对外购件潜在供应商进行考察与评估，同时由采购部负责对外购件潜在供应商交货保证、成本控制能力进行评估。
5.3 技术工艺部负责对潜在供应商的技术保证能力进行考察评估。
5.4 质量管理部(子公司)负责对潜在供应商的质量保证能力进行考察评估。
5.5 子公司采购分管领导、质量分管领导分别负责新供应商开发的审核、审批。
6 作业办法与流程
6.1 选择潜在供应商的总体要求：
6.1.1 供应商提供的产品与服务必须满足公司产品的技术要求、质量要求及服务要求。
6.1.2 外购件供应商质量体系条件：原则上关键件供应商需通过TS16949质量体系认证，对涉及强制性认证的产品，供应商必须通过国家强制认证；对于非关键件产品供应商需通过ISO9001（具体标准详见附件7.2）。
6.1.3 新产品的供应商确定，要求优先在原配套体系或与其它主机厂有配套关系(需提交近2年配套证明材料)中选择。
6.1.4 每种类及型号产品的正常稳定供货的合格供应商数量为2~3家，原则上不超过3家。
6.2 潜在供应商评估作业办法
6.2.1 采购部根据现有体系的供货能力、实现降成本目标、新产品开发等需求，组织人员调查并收集潜在供应商基本情况，经采购部初选后填写《潜在供应商开发申请表》，报送质量管理部(子公司)、技术工艺部会签审定。应收集信息形成表单：《质量体系认证书》、
潜在供应商评估 作业办法 | 编号 | CF-WI-WG-003-2011 | 共4页第4页 | |
第 A1版 | ||||
《税务登记证》、《法人代表资格证》、《营业执照》《供应商基本情况调查表》
6.2.2 质量管理部(子公司)依据供应商资料评审潜在供应商在将来产品的质量保证能力及所具备的条件是否符合。
6.2.3 技术工艺部负责审核潜在供应商的技术水平与技术开发能力。外购件供应商技术条件：需要采购资料和年终总结的可以加微信caigoustudy关键件供应商产品生产技术及产品性能水平为国内中等以上水平；具备开发能力或可借助外部有实力的力量开发，有完善的试制、试验手段。
6.2.4 潜在供应商经审定后，由采购部、质量管理部(子公司)、技术工艺部共同确定是否进行开发前期的实地考察，或导入后另定时间进行实地考察；实地考察的内容详见记录表单8.3、8.4、8.5。考察小组由采购部、质量管理部(子公司)、技术工艺部各派一人参加。
6.2.5 在原配套体系供应商新产品开发，不需进行考察，由技术工艺部直接进行技术对接工作。
6.2.6 采购部负责依据经批准的《潜在供应商开发申请表》建立《潜在供应商目录》。
7 附件
附件7.1 潜在供应商（外购件）开发流程
附件7.2 《外购件最低执行质量管理体系标准》
8 记录表单
8.1 《新供应商开发申请表》CF-QR-WG-006
8.2 《供应商基本情况调查表》CF-QR-WG-007
8.3 《潜在供应商评价记录表—-采购/生产环节》CF-QR-WG-008
8.4 《潜在供应商评价记录表—-技术环节》CF-QR-WG-009
8.5 《潜在供应商评价记录表—-品管环节》CF-QR-WG-010
8.6 《潜在供应商目录》CF-QR-WG-011
9 表单资料归档
附件7.1 潜在供应商（外购件）开发流程
附件7.2 《外购件最低执行质量管理体系标准》
外购件最低执行质量管理体系标准
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序号 | 产品名称 | 最低标准 |
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潜在供应商开发申请表
编号：CF-QR-WG-006 版本：A1
申请部门： 申请人： 提报日期：
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申请部门填写 | 潜在供应商名称 | |
潜在供应商资料附件： □《质量体系认证书》 □《法人代表资格证》 □《税务登记证》 □《营业执照》 □《供应商基本情况调查表》 | ||
拟采购物资种类： | ||
一、开发会审栏 | ||
采购部意见： 签名： 日期： | ||
技术工艺部意见： 签名： 日期： | ||
质量管理部(子公司)意见： 签名： 日期： | ||
二、考察意见栏[需考察时填写此栏] | ||
采购部意见： 签名： 日期： | ||
技术工艺部意见： 签名： 日期： | ||
质量管理部(子公司)意见： 签名： 日期： | ||
三、分管领导审批栏 | ||
采购分管领导（审核）： 签名： 日期： | ||
质量分管领导（审批）： 签名： 日期： | ||
注：此表由采购部、质量管理部(子公司)、技术工艺部各存档一份。
编号：CF-QR-WG-007 版本：A1
供应商基本情况调查表 | 记录编号： | |
顺序号： |
填表日期： 年 月 日
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发表人： 电话： 传真： |
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一、基本情况 |
企业名称： 主要产品： 地 址： Email： 网址： 邮编： 企业负责人（总经理或董事长）： 联系电话： 传真： 销售负责人： 电话： 畅丰车桥销售主管 电话： 研发负责人： 电话： 质量负责人 电话： 职工总人数： 人 企业占地面积： 企业性质： 企业所有权详情 企业样本及简介、营业执照复印件请附后 |
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二、商务数据 | |||||||||||||||||||||||||
公司近三年经济效益及有关指标状况（依次列出三个数值）：
企业资产总值： 万元 固定资产： 万元 流动资金总额： 万元（以上数据为 年 月的统计数据） 年物料总成本： 万元（上年） 年人力资源成本： 万元 有无特殊税收政策：□ 有 □ 无 （请在□内打“√”如有请注明 ） | |||||||||||||||||||||||||
企业的短、中、长期发展目标：（可附页） | |||||||||||||||||||||||||
股东情况、有无新的战略合作伙伴加入： | |||||||||||||||||||||||||
有无新的业务领域开拓： |
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销售收入及主供厂家（如存在多种产品请分别列表）（近三年） | |||
年份 主机厂家 | 2007 | 2008 | 2009 |
ＯＥＭ与配件市场比例 | |||
三、人员构成 | ||||
人数（人） | 高级职称 | 中级职称 | 平均工资 | |
职工总人数 | ||||
管理人员 | ||||
研发人员 | ||||
质量保证人员 | ||||
生产制造人员 | ||||
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四、二级供应商情况 | |||||||||
产品种类 | 供应商名称 | 所采购的产品 | 数量/年 | 占该产品总采购额％ | |||||
五、质量保证（认证证书复印件请附后） | |||||||||
质量体系标准 | 结果 | 通过时间 | 认证机构 | 覆盖产品 | |||||
ISO 900 □ | |||||||||
QS 9000 □ | |||||||||
ISO/TS 16949 □ | |||||||||
VDA6.1 □ | |||||||||
VDA6.2 □ | |||||||||
VDA6.4 □ | |||||||||
其它：…… | |||||||||
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六、研究及开发 |
哪些产品为自已开发？ 核心技术来源：□ 技术引进 □自主开发 （请在□内打“√” ） 研发手段及使用软件 产品执行的技术标准或设计水平 |
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七、同行业主要厂家情况(必需填写) | |||
产品 | 竞争对手名称 | 市场份额 ％ | 备注 |
本公司 | |||
本公司市场定位描述 | 1、 产品定位：目标市场上顾客满意程度为产品生产标准。 2、 企业定位：塑造畅丰品牌形象/增强员工能力、知识、凝聚力。 3、 竞争定位：确定企业相对与竞争者的不同市场位置，拉开档次。 | ||
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八、生产、研发、检测设备(请详细列出) | |||||
设备名称 | 数量 | 制造商 | 生产日期 | 单班生产能力 | 设备利用率 |
1、研发设备（包括试验、试制设备、仪器）（可附页） | |||||
2、生产设备–主要生产设备需附图片（可附页） | |||||
3、检测设备–主要检测设备需附图片（可附页） | |||||
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九、产品标识图案（可附页） |
（厂商确认并盖公章）
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核准人（盖公章） | 填表人 | 填表日期 |
潜在供应商评价记录表（采购环节）
编号：CF-QR-WG-008 版本：A1
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评审项目 | 评审内容 | 评审记录 | 分数 | 得分 | ||
生产设备 | 是否具备产品加工全过程生产条件，生产设备保养状况 | 10分 | ||||
生产现场 | 生产工作环境是否清洁、有序，过程产品有效防与标识 | 10分 | ||||
供方管理 | 是否制定供方评审办法与程序，有无评价记录、名单 | 10分 | ||||
合同管理 | 是否按供方名单签定合同，采购订单回复状况 | 10分 | ||||
产品运输 | 是否制定产品包装与搬运办法，是否执行并符合客户要求 | 10分 | ||||
产品仓储 | 是否对产品仓储实施控制，是否定期检查库存产品状况 | 10分 | ||||
交货控制 | 是否对客户及时交货，未能及时交货是否采取其它措施 | 10分 | ||||
交货能力 | 是否满足客户需求，现有生产能力能否再增加客户 | 10分 | ||||
成本控制 | 是否进行有效成本分析与降成本计划 | 需要采购资料和年终总结的可以加微信caigoustudy | 10分 | |||
售后服务 | 是否制定售后服务制度并得到有效执行 | 10分 | ||||
合计 | 100分 | |||||
结论性意见 | 考察成员（签字） | |||||
评分办法：60分以下/不符合开发条件；60~79分/同意开发，但需跟踪整改；80~100分/同意开发。
单项评分办法：1）制度欠缺、未执行相关管理：0~2分；2）有制度未执行或制度不完善：3~5分；3）有制度，执行尚好，但仍须充实：6~7分；4）制度完善，落实执行，绩效卓著：8~10分。
潜在供应商评价记录表—-技术环节
编号：CF-QR-WG-009 版本：A1
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评审项目 | 评审内容 | 评审记录 | 分数 | 得分 | ||
设计人员能力 | 设计人员数量及学识、技能能否达到要求。 | 10分 | ||||
产品或过程设计开发策划 | 产品或过程是否有策划，是否有设计评审，设计输入资料是否齐全和充分 | 10分 | ||||
设计开发输出 | 设计和开发输出结果是否满足输入要求？设计和开发输出文件是否完善 | 10分 | ||||
产品特殊特性的识别 | 产品、过程及顾客的特殊和关键特性是否识别，是否反映到产品及零部件图纸或相关的技术文件中？并在图纸上有相应的特殊标识 | 10分 | ||||
产品图纸管理 | 所供产品是否有产品图，是否受控，是否得到批准 | 10分 | ||||
产品工艺管理 | 工艺卡及工艺流程图是否有制作，是否有体现产品及过程特性，现场是否有工艺卡及作业指导书。 | 10分 | ||||
DFMEA及PFMEA的制作 | DFMEA及PFMEA失效模式是否有按规定制作，失效模式有哪些，主要采取哪些措施应对，措施是否有效。 | 10分 | ||||
PPAP的管理 | PPAP资料是否齐全，是否有按顾客要求（一般按等级Ⅲ）提交 | 10分 | ||||
工程及设计变更的控制 | 工程及设计变更是否得到批准，更改是否涉及到各个使用场所，配套产品的更改是否报告主机厂。 | 10分 | ||||
文件的控制管理 | 文件的发放、审批、更改、回收、作废是否受控？各场所使用文件的有效性是否为有效版本。 | 10分 | ||||
合计 | 100分 | |||||
结论性意见 | 考察成员（签字） | |||||
评分办法：60分以下/不符合开发条件；60~79分/同意开发，但需跟踪整改；80~100分/同意开发。
单项评分办法：1）制度欠缺、未执行相关管理：0~2分；2）有制度未执行或制度不完善：3~5分；3）有制度，执行尚好，但仍须充实：6~7分；4）制度完善，落实执行，绩效卓著：8~10分。
潜在供应商评价记录表—-品管环节
编号：CF-QR-WG-010 版本：A1
一、 质量管理体系部分 （共40分）
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项目 | 评 审 内 容 | 标准分数 | 实得分数 | 审查证据 | 评 定 记 录 |
1.质量管理体系建设 | ★ 1) 是否按照ISO9000或ISO/TS 16949建立文件化的质量体系? 并是否已取得了第三方的质量管理体系认证证书?证书是否在有效期之内？ | 一票否决 | 1) 质量管理体系认证证书 2) 质量手册及程序文件 | ||
2.质量目标（8分） | 1) 制定的质量目标是否具有可测量性,质量目标是否分解到各层面及其相关职能?对目标完成情况是否定期做出评价,并采取相应措施?是否分解 | 8 | 3) 形成文件的质量目标及分解目标 4) 目标完成情况的监控、测评记录、措施方案及记录 | ||
3.组织机构及职责（8分） | 1) 是否有专职检验员和质量检验机构以及从事质量信息、质量改进和质量策划等工作的岗位？对产品质量有重要影响的岗位是否配置了适宜的人员 | 4 | 1) 组织结构图; 2) 部门职能分配表。 3）岗位职责分配表。 4)查所提出的主要岗位人员数量； 5)岗位标准； | ||
2）对影响产品质量的人员是否规定了相应职责，且各职责的接口是否清晰、明确并履行了职责？是否有评价和适宜的措施 | 4 | ||||
4.质量策划（8分） | 1）是否当其组织机构、产品、生产过程(设备、工艺、人员)、生产场所等发生重大变更时，实施了质量管理体系策划 | 4 | 1)质量管理体系完善计划或策划方案; 2)产品质量控制计划; 3)各计划完成结果的记录 | ||
2）对新产品是否实施了质量策划,并制定了产品质量控制计划。 | 4 | ||||
5.内审、管理评审（8分） | 1）是否每年有最少一次内审，内审不符合项是否有采取措施 | 4 | 内审及管理评审记录 | ||
2）是否每年有管理评审，管理评审不符合项是否有采取措施 | 4 | ||||
6.持续改进（8分） | 1）是否利用质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施，对质量管理体系和产品质量实施了持续改进。 | 4 | 1）为完成质量目标所采取的措施及实施记录2）对市场及生产过程突出问题所采取的措施及记录。 | ||
2）是否使用适宜的方法验证了改进效果，并能证实改进效果是有效的。 | 4 |
二、产品质量控制部分 （共60分）
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项目 | 评 审 内 容 | 标准分数 | 实得分数 | 审查证据 | 评 定 记 录 | |
1）进料产品质量控制（12分） | 1）是否有进料检验规程，进货检验规程中是否明确了每种采购产品的质量特性值、检测方法、检测频次和检测手段等？ | 4 | 1）抽查3—4种主要采购件的检验规程及进货检验记录 4）不合格品处理文件 5）抽2—3批不合格品处理的记录 | |||
2）进料检验是否有按规程检测。外购件的质量指标？ | 4 | |||||
3）对不合格的采购件是否按其文件规定实施了有效处理 | 4 | |||||
2）过程质量控制（12分） | 1）是否有制定关键工序和特殊工序检验规程或控制计划，规程与技术文件是否一致。 | 4 | 1、 特殊及关键工序明细表及管理文件； 3、 特殊工序确认和关键工序鉴定的记录； 4、 特殊及关键工序监控纪录（控制图及Cpk值） 5、控制计划及检验记录 | |||
2）是否有按控制计划或规程要求首、抽、巡检。是否对关键和主要特性着重监控，过程能力指标怎样。 | 4 | |||||
3）是否对特殊过程、关键过程实施有效监控，控制有效性如何（包括人员、设备、材料、参数、环境） | 4 | |||||
3）最终检验和型式试验（12分） | 1）是否有制定最终检验规程，规程与技术文件是否一致。是否关注到了产品特性，涉及让步放行的产品有没有经授权人批准 | 4 | 1）最终产品检验规程 2）检验记录 3）让步放行记录 4）确认检验记录，台架试验报告 5）全尺寸检验记录，产品审核记录 | |||
2）确认检验——是否按规定的周期实施：①周期：满足顾客、法律、法规的要求；②项目是否齐全；③结果是否合格 | 4 | |||||
3）新产品出厂前是否有进行全尺寸检验，是否有对入库及过程半成品进行产品审核 | 4 | |||||
4）不合格品的管理(8分) | 1）是否对过程中发现的和最终的不合格产品实施了标识、隔离、评审和处理和返工返修品是不是有重新确认是否合格 | 4 | 1、 现场查看 2、 不合格品处理记录 | |||
2）是否对不合格及外部反馈的不良品进行原因分析，采取必要的纠正预防措施，防止再发生。 | 4 | 纠正预防措施单，8D报告 | ||||
4）标识和可追溯性(8分) | 1、重要、关键零件是否实行全过程（材料、加工、装配、发货）的批次管理，其记录是否能够在规定期限保存 | 4 | 1、 加工记录 2、 查看产品 | |||
2、产品标识是否具备唯一性，是否有厂家永久性标识，是否有批次标识 | 4 | 查看现场产品 | ||||
结论性 意见 | 100 | 考察人员 | ||||
评分办法： 无质量管理体系建设的一票否决，60分以下/不符合开发条件；60~79分/同意开发，但需跟踪整改；80~100分/同意开发。需要采购资料和年终总结的可以加微信caigoustudy
单项评分办法：1）制度欠缺、未执行相关管理：0~20%分；2）有制度未执行或制度不完善：30%~50%分；3）有制度，执行尚好，但仍须充实：60%~70%分；4）制度完善，落实执行，绩效卓著：80%~100%分。
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