政信金融知识——风险管理的流程与组织机构(金融机构风险管理体系)

政信金融知识——风险管理的流程与组织机构(金融机构风险管理体系)

一、流程:一般情况下,风险管理的流程包括风险的识别、风险的衡量、风险的应对、风险的监测以及预警与报告。

二、组织机构:

1.董事会及其委员会。承担全面风险管理的最终责任。

2.高级管理层。对全面风险承担主要责任。

3.风险管理部。在首席风险官的领导下推动全面风险管理。

4.子公司。证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系,进行垂直管理。

5.三道防线。业务部门是第一条防线、风险管理部门和合规部门是第二道防线,内部审计是第三道防线。

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