一、流程：一般情况下，风险管理的流程包括风险的识别、风险的衡量、风险的应对、风险的监测以及预警与报告。
二、组织机构：
1.董事会及其委员会。承担全面风险管理的最终责任。
2.高级管理层。对全面风险承担主要责任。
3.风险管理部。在首席风险官的领导下推动全面风险管理。
4.子公司。证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系，进行垂直管理。
5.三道防线。业务部门是第一条防线、风险管理部门和合规部门是第二道防线，内部审计是第三道防线。
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