中证网讯（王珞）近年来，东莞证券深入践行“证券行业文化十要素”，以“党建 风控”为引领，狠抓风险防控，打造具有东莞证券特色的“铁三角”风控体系，切实提高风险管理前瞻性、专业性与有效性，持续保持资本稳健、流动性充足、业务发展与管理能力相匹配，护航公司各项业务高质量发展。
2022年底，东莞证券新设风管党支部，明确了把该党支部建成公司强大的风险防控战斗堡垒。2023年以来，风管党支部已开展4次党建共建暨业务交流活动，深入了解业务一线开展情况并提出优化建议，通过活动把情况摸清、把问题找准、把对策提实，促进共同筑牢公司风险防线。通过“三会一课”、主题党日活动等组织生活方式强化意识形态建设，建立内部学习机制，每周定期开展制度精读、行业新动态等培训活动。
公司党员带头深入业务一线，坚持业务与风控联动，搭建慧眼舆情监测系统并持续完善系统功能模块，建立覆盖自营、资管、经纪、信用、投行、子公司等业务条线及公司声誉风险的负面舆情监测机制，形成业务单位-风险管理部的两级联动监测体系，对存续业务涉及的主体或标的证券进行舆情监测并对预警信息进行跟踪处理，有效提升风险管理及处置的前瞻性、及时性。
面对城投业务等重点风险点，公司不断健全完善公司城投业务风险管控体系，明确城投公司判断标准，定期梳理风险区域和风险主体名单并与业务准入挂钩。近年来，公司城投债业务稳健有序开展，余额包销规模显著下降，业务整体风险水平持续控制在合理范围内。
公司统筹制定新业务风险评估制度，综合考虑各业务单位展业情况并充分征求意见，构建分层审批的流程架构，明确新业务定义、类别、审批、验收、回溯机制，全面规范新业务全流程管理。2022年以来，共对7项新业务进行了评估，涉及北交所战略配售及股权投资业务、委外投资业务、场外期权及收益互换业务等，有力推进公司新业务发展。
坚持守正创新，公司持续建设完善与业务发展水平相适应的风险管理系统。推动市场、信用、流动性、操作风险、压力测试系统等各类风险系统上线及优化；积极推进风险数据集市、内控4.0等系统建设，推动风险日报、周报和限额管理等模块上线；启动统一内评项目建设，加快建立公司层面统一的内评体系，支持信用类业务发展；全面梳理各风险管理系统问题，持续优化风险数据集市，完善风险日报、限额管理和同一业务等业务模块，提升风险管理工作效率。
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