项目风险管理概述
风险定义
项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对项目目标产生某种正面或负面的影响。
风险属性
- 随机性
- 相对性
人们对于风险事件都有一定的承受能力，但是这种能力因活动、人和时间而异。对于项目风险，人们的承受能力主要受以下几个因素的影响。
（1）收益的大小
（2）投入的大小
（3）项目活动主体的地位和拥有的资源
- 可变性
（1）风险性质的变化
（2）风险后果的变化
（3）出现新风险
风险分类
按风险后果划分
- 纯粹风险
不能带来机会、无获得利益可能的风险，叫纯粹风险。
纯粹风险只有两种可能的后果：造成损失和不造成损失。
纯粹风险总是和威胁、损失、不幸相联系。
- 投机风险
既可能带来机会、获得利益，又隐含威胁、造成损失的风险，叫投机风险。
投机风险有三种可能的后果：造成损失、不造成损失和获得利益。
纯粹风险和投机风险在一定条件下可以相互转化。项目管理人员必须避免投机风险转化为纯粹风险。
风险不是零和游戏。
按风险来源划分
- 自然风险
- 人为风险
按风险是否可管理划分
按风险影响范围划分
- 局部风险
- 总体风险
按风险后果的承担者划分
- 项目业主风险、政府风险、承包商风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险和保险公司风险等。
按风险的可预测性划分
- 已知风险
已知风险就是在认真、严格地分析项目及其计划之后就能够明确的哪些经常发生的，而且其后果亦可预见的风险。
- 可预测风险
可预测风险就是根据经验，可以预见其发生，但不可预见其后果的风险。
- 不可预测风险
不可预测风险就是有可能发生，但其发生的可能性即使最有经验的人亦不能预见的风险。
风险成本及其负担
风险成本包括有形成本、无形成本以及预防与控制风险的成本。
有形成本
- 直接损失
直接损失指财产损毁和人员伤亡的价值。如受伤人的医疗费、休养费、工资等。
- 间接损失
间接损失指直接损失以外的它物损失、责任损失以及因此而造成的收益的减少。包括因灭火扑救。停工等发生的成本。
无形成本
- 风险损失减少的机会
- 风险阻碍了生产效率的提高
- 风险造成资源分配不当
风险预防与控制的成本
风险成本的负担
项目风险管理过程
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启动过程组 | 规划过程组 | 执行过程组 | 监控过程组 | 收尾过程组 |
规划风险管理 识别风险 实施定性风险分析 实施定量风险分析 规划风险应对 | 控制风险 |
项目风险管理输入、输出及工具与技术
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过程 | 输入 | 工具与技术 | 输出 |
规划风险管理 |
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识别风险 |
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实施定性风险分析 |
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实施定量风险分析 |
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规划风险应对 |
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控制风险 |
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规划风险管理
风险管理计划内容
- 方法论
- 角色与职责
- 预算
- 时间安排
- 风险类别
- 风险概率和影响的定义
- 概率和影响矩阵
- 修改的项目干系人承受度
- 报告格式
- 跟踪
识别风险
识别风险指确定哪些风险会影响项目，并将其特性记载成文。
应鼓励所有项目人员参与风险的识别。
识别风险是一项反复过程。
识别风险过程通常会直接引入下一个过程，即定性风险分析过程。有时，如果识别风险过程是由经验丰富的风险经理完成的；则可直接进入定量分析过程。
- 信息收集技术
- 头脑风暴
- 德尔菲技术
- 访谈
- 根本原因识别
- 图解技术
- 因果图
- 系统或过程流程图
- 影响图
风险登记册内容：
- 已识别风险清单
- 潜在应对措施清单
- 风险根本原因
- 风险类别更新
实施定性风险分析
项目文件更新
- 风险登记册
- 项目风险的相对排序或优先级清单
- 按照类别分类的风险
- 需要在近期采取应对措施的风险清单
- 低优先级风险观察清单
- 定性风险分析结果的趋势
- 假设条件日志
实施定量风险分析
数据收集和表示技术
- 访谈
- 概率分布
- 连续分布
- 不连续分布
定量风险分析和模型技术
- 敏感性分析：有助于确定哪些风险对项目具有最大的潜在影响。
- 预期货币价值分析
- 决策树分析
- 模型和模拟
项目文件更新
- 风险登记册更新
- 项目的概率分析
- 实现成本和时间目标的概率
- 量化风险优先级清单
- 定量风险分析结果的趋势
规划风险应对
消极风险或威胁的应对策略
- 回避：回避风险指改变项目计划，以排除风险或条件，或者保护项目目标。
- 转移：转移风险指设法将风险的后果连同对应的责任转移到第三方身上。（保险、履约保证书、担保书和保证书）
- 减轻：减轻指设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接受的临界值。
- 接受：风险接受是指项目团队决定接受风险的存在，而不采取任何措施的风险应对策略。
积极风险或机会的应对策略
- 开拓
- 分享
- 提高
项目文件更新
- 风险登记册更新内容
- 已识别的风险、风险的描述、所影响的项目领域
- 风险负责人及分派给他们的职责
- 风险定性与定量分析过程的结果，包括项目风险优先级清单以及项目概率分析
- 商定的应对措施
- 实施选定的应对策略所需的具体行动
- 风险发生的触发条件、征兆和警示
- 实施选定的应对策略所需的预算和进度活动
- 在考虑利害关系者风险承受度水平的情况下，预留的时间和成本应急储备金。
- 应急计划以及应急计划实施的触动因素
- 对已经发生的风险或首要应对措施被证明不利的情况下，使用备用计划
- 对策实施之后预计仍将残留的风险，以及主动接受的风险
- 实施风险应对措施直接造成的二次风险
- 根据项目定量分析以及组织风险限界值计算的应急储备金。
- 需要更新的其他项目文件包括：（1）假设条件（2）技术文件（3）变更请求
控制风险
控制风险的目的：
- 项目的假设是否仍然成立
- 风险的原有状态是否已经改变，及其趋势分析
- 是否遵循了恰当的方针与程序
- 应依据项目风险，对成本或进度应急储备进行修改。
风险再评估：对新风险进行识别并对风险进行重新评估。
风险审计：是检查并记录风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性，以及风险管理过程的有效性。
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