合规与内控和风控的关系(合规与内控和风控的关系是什么)

随着合规管理理念的不断深入、内部控制体系的不断完善、风险防范意识的逐步加强,关于它们三者之间的关系大家谈论的也较多。现在结合工作实践,谈点个人看法。

它们三者之间的关系就像一座房子,风控是屋顶、内控是承重墙、合规是地基。三者缺一不可,构成一个完整的房屋系统。

合规是地基,是企业一切经营活动的底线,只能遵从,不能违背,否则就会屋倒人亡。合规象屋之基、车之轨,是风控和内控的基本目标。企业如果有不合规行为,就会导致地基塌陷、轨道变形,房屋出现倾斜、车辆出现减速,如果不及时修复、恢复原状的话,严重的就会屋倒、车翻、企业破产倒闭。

风控是屋顶,高屋建瓴、高瞻远瞩,为大家遮风挡雨,识别防范处置风险,不管是黑天鹅、灰犀牛,还是“东北虎进村”、“亚洲象北迁”。风控侧重于设定风控目标、风险偏好,根据国资委的五个一级(战略、市场、财务、运营、法律)风险指标,细化完善出适合企业自身发展阶段和特点的二级、三级甚至四级风险指标体系,并制定应对办法。

内控是承重墙,是房子的脊梁,企业能否正常运转,关键要看内控系统是否健全有效,要看制定的标准、流程、表单、工具、方法、措施等是否有利于提高企业的运营效率和效果。房子的水电气暖讯就象企业的人财物供产销,不管哪条管线(不同控制系统)、还是哪个接口(关键控制点)出问题(漏洞),都会影响房子的使用效果(企业经营目标的实现)。

既然比喻成房子,肯定有分工:阳台、客厅、餐厅、卧室、厨房、卫生间等各司其职;就像企业,各部门相互协作、相互配合,共同为实现企业经营目标而奋斗。如果某个或某几个功能缺失,就像老房子,要么没阳台、要么没卫生间……,肯定影响使用体验,以致无法正常变现;同理,如果企业分工不明确,肯定会影响工作效率、影响目标达成。

既然比喻成房子,肯定有分类:有的简陋、有的豪华,就像企业的发展历程,初创期、成熟期各有特点、各有魅力,没必要太好高骛远,步子快了可能会扯到蛋。初创时,房子简陋,可能有的连墙壁、隔断都没有,就象个四面透风的“亭子”,好多职能合在一起,尽管界限和分工不是太清晰,但关键职能一个也不会少,就象房子的几个核心承重墙;一旦进入成熟期,原有的房子肯定不够住,寻求更大的房子也就顺理成章,单栋别墅、甚至联排别墅都有可能,部门也会从班组、科室、处部变成管理中心、事业部、事业本部、事业群、公司,职能越来越多、分工越来越细,但实现企业经营目标的初心和使命不能变。

既然比喻成房子,肯定有管理:不管是房管、城建、人防,还是社区、业委、物业,这都很正常,群管群防群治;就象企业,不仅有国资委、审计署、纪委监委和其它部委的外部监管,也有内部审计、纪检监察、巡视巡察、违规追责的内部监督,还有三会治理体系 党委管理模式 企业管理层的组合式管理。

既然比喻成房子,肯定会面临各种威胁:不管是日晒雨淋、地震台风,还是虫蚁啃咬、人为破坏,这都要求房子的管理者不仅要做好日常维保,也要在出现问题后及时抢修,确保房子安然无恙;就像企业面临的各种威胁,不管是国外制裁,还是企业内部的内外勾结、串通舞弊、决策失误、投资失败和跑冒滴漏,这都要求企业管理层做好防范,包括事前预警、事中应对、事后补救,确保企业正常运转,顺利实现经营目标。

比喻不一定贴切,欢迎指正。

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2024年1月20日 上午9:16
下一篇 2024年1月20日 上午9:28

相关推荐

  • 农业农村项目管理(农业项目管理规定)

    农业项目管理规定农业项目管理规定的就是农业生产占全国范围的主要类型。其中农业产业有6个国家,我国的农业分布地区有1个国家,我国的农业产业分布地区有2个国家,我国的农业产业有2个国家…

    科研百科 2024年9月26日
    23
  • 科研项目 pi

    科研项目pi:探索宇宙的奥秘 宇宙是人类历史上最为神秘的领域之一,我们对它的了解仍然非常有限。在过去的几十年中,科学家们一直在探索宇宙的奥秘,并取得了一些重要的进展。其中,科研项目…

    科研百科 2025年2月11日
    0
  • 某某项目部请销假及考勤管理制度(试行)

    某某项目部请销假及考勤管理制度(试行) 一、考勤管理规定 1.项目部管理人员应按照项目规定时间上下班,不得迟到、早退、旷工,如遇到特殊情况或不可抗力因素,可向项目经理请假。在正常出…

    科研百科 2023年9月4日
    201
  • 科研项目 公示 翻译

    科研项目公示翻译 为了规范科研项目的管理和研究工作,提高科研项目的质量和效率,我们特此公示以下科研项目: 项目名称:XXX 项目简介:该项目旨在解决XXX问题,并通过XXX方法进行…

    科研百科 2025年2月13日
    0
  • 新零售系统如何帮助门店进行高效管理 新零售最适合哪些行业?(新零售门店如何运营)

      在这个互联网时代,电商对于我们来说都不陌生,虽然我们对于电商的了解不够透彻,但是电商已经走进了我们生活。那么,新零售系统如何帮助门店进行高效管理?新零售最适合哪些行业?下面是易…

    2022年6月24日
    395
  • 科技研发项目组织管理情况

    科技研发项目组织管理情况 科技研发项目是推动科技进步和创新的重要力量,其组织管理情况对于项目的成功实施和效益产生至关重要的影响。本文将从组织管理的角度,探讨科技研发项目组织管理的重…

    科研百科 2024年10月8日
    22
  • 国家科研项目的账务处理

    国家科研项目的账务处理 国家科研项目是中国政府的重要发展战略之一,也是提高国家科学技术水平的重要手段。随着科技的不断发展,国家科研项目的财务处理也越来越受到关注。 在科研项目的财务…

    科研百科 2025年4月3日
    0
  • 广电计量(002967.SZ)获得软件成本度量及造价评估服务机构证书

    智通财经APP讯,广电计量(002967.SZ)发布公告,公司于近日获得中国软件行业协会软件造价分会颁发的软件成本度量及造价评估服务机构证书。软件成本度量及造价评估是指通过软件项目…

    科研百科 2022年9月24日
    196
  • 本科系统项目集成管理师

    本科系统项目集成管理师:从入门到精通 随着信息技术的不断发展,本科系统项目集成管理师这个职位也越来越受欢迎。作为一个项目管理人员,需要具备多方面的技能和知识,以确保项目的顺利进行和…

    科研百科 2025年1月27日
    0
  • 释疑解惑凝共识 群策群力抓党建(解疑释惑 凝心聚力)

    新沂市人民法院机关党委是中共中央授予的“全国先进基层党组织”。为深入抓好新沂法院党建经验的推广,6月9日,全市法院党建工作座谈会在新沂召开。市中院党组书记、院长刘建功出席会议并讲话…

    科研百科 2023年6月4日
    257